全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限公司關(guān)于規(guī)范主辦券商推薦業(yè)務(wù)中聘請(qǐng)第三方信息披露等有關(guān)問(wèn)題的通知
（股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2018〕1106號(hào)）
各主辦券商、相關(guān)市場(chǎng)主體：
為貫徹落實(shí)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于加強(qiáng)證券公司在投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)中聘請(qǐng)第三方等廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控的意見(jiàn)》（證監(jiān)會(huì)公告【2018】22號(hào)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《意見(jiàn)》），凈化新三板市場(chǎng)生態(tài)環(huán)境，維護(hù)新三板市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展，防范廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，現(xiàn)就規(guī)范主辦券商推薦業(yè)務(wù)中聘請(qǐng)第三方信息披露等有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
一、建立健全第三方內(nèi)控機(jī)制
主辦券商應(yīng)按《意見(jiàn)》要求，切實(shí)增強(qiáng)廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范和責(zé)任意識(shí)，恪守獨(dú)立履責(zé)、勤勉盡責(zé)義務(wù)，不得將法定職責(zé)予以外包。主辦券商確需在推薦業(yè)務(wù)中直接或間接有償聘請(qǐng)第三方機(jī)構(gòu)和個(gè)人（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“第三方”）的，只能以自有資金支付聘請(qǐng)費(fèi)用，且其依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不因聘請(qǐng)第三方減輕或免除。
主辦券商應(yīng)當(dāng)建立健全并組織實(shí)施第三方聘用制度，包括但不限于第三方服務(wù)內(nèi)容、聘請(qǐng)條件及遴選程序、付費(fèi)安排，以及相關(guān)合規(guī)審查、信息披露、對(duì)服務(wù)對(duì)象使用第三方服務(wù)的專(zhuān)項(xiàng)核查等工作標(biāo)準(zhǔn)及流程。
二、嚴(yán)格第三方信息披露
主辦券商應(yīng)分別在掛牌備案申請(qǐng)文件《主辦券商推薦報(bào)告》、股票發(fā)行備案文件《主辦券商關(guān)于股票發(fā)行合法合規(guī)性意見(jiàn)》、優(yōu)先股發(fā)行備案文件《主辦券商優(yōu)先股推薦工作報(bào)告》，以及收購(gòu)、重大資產(chǎn)重組有關(guān)財(cái)務(wù)顧問(wèn)意見(jiàn)等信息披露文件中，增設(shè)單獨(dú)章節(jié)披露第三方聘請(qǐng)情況，包括但不限于以下內(nèi)容：
一是主辦券商聘請(qǐng)第三方情況。對(duì)于該項(xiàng)目中不存在直接或間接有償聘請(qǐng)第三方行為的，應(yīng)說(shuō)明不存在未披露的聘請(qǐng)第三方行為；對(duì)于存在直接或間接有償聘請(qǐng)第三方的，應(yīng)披露聘請(qǐng)的必要性，第三方的基本情況、資格資質(zhì)、具體服務(wù)內(nèi)容和實(shí)際控制人（如有），以及聘請(qǐng)第三方的定價(jià)方式、實(shí)際支付費(fèi)用、支付方式和資金來(lái)源。
二是對(duì)服務(wù)對(duì)象是否存在直接或間接有償聘請(qǐng)律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)等依法需聘請(qǐng)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)之外的第三方行為，以及相關(guān)聘請(qǐng)行為的合法合規(guī)性的專(zhuān)項(xiàng)核查意見(jiàn)。
三、推薦項(xiàng)目在審期間第三方管理
自向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司提交掛牌、發(fā)行項(xiàng)目申請(qǐng)到完成相關(guān)業(yè)務(wù)備案，以及自披露收購(gòu)及重大資產(chǎn)重組相關(guān)信息到交易完成期間，主辦券商及其服務(wù)對(duì)象新增聘請(qǐng)第三方或原聘請(qǐng)事項(xiàng)發(fā)生變動(dòng)的，主辦券商應(yīng)按《意見(jiàn)》及我司相關(guān)信息披露要求，及時(shí)履行合規(guī)審查、信息披露、核查和發(fā)表意見(jiàn)等程序。
四、工作銜接安排
自2018年6月27日《意見(jiàn)》生效之日起發(fā)生的推薦業(yè)務(wù)，主辦券商應(yīng)按要求披露或補(bǔ)充披露第三方聘請(qǐng)情況。
特此通知。
全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限公司
2018年9月27日????????