深圳證券交易所關(guān)于金融街控股股份有限公司2009年第一期公司債券通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)上網(wǎng)發(fā)行有關(guān)事項的通知
各會員單位：
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可〔2009〕819號文核準(zhǔn)，金融街控股股份有限公司2009年第一期公司債券（以下簡稱：本期債券）定于2009年9月1日通過深圳證券交易所（以下簡稱：深交所）交易系統(tǒng)面向投資者公開發(fā)行，現(xiàn)將有關(guān)事項通知如下：
一、本期債券發(fā)行總額56億元，分3年期和5年期兩個品種。3年期品種基本發(fā)行規(guī)模為28億元，5年期品種基本發(fā)行規(guī)模為28億元，其中網(wǎng)上發(fā)行規(guī)模預(yù)設(shè)為基本發(fā)行規(guī)模的20%。發(fā)行人和保薦人（主承銷商）視發(fā)行情況決定是否啟動雙向回?fù)軝C制。
二、發(fā)行利率由發(fā)行人和主承銷商通過網(wǎng)下詢價結(jié)果協(xié)商確定，在債券存續(xù)期內(nèi)固定不變，采取單利按年計息，利息每年支付一次，最后一期利息隨本金的兌付一起支付。
3年期品種計息時間為2009年9月1日至2012年9月1日，5年期品種計息時間為2009年9月1日至2014年9月1日。
三、公眾投資者可通過深交所交易系統(tǒng)認(rèn)購本期債券網(wǎng)上發(fā)行份額。
3年期品種網(wǎng)上認(rèn)購代碼為“101698”，證券簡稱為“09金街01”，發(fā)行完畢后，認(rèn)購代碼轉(zhuǎn)換為上市交易代碼112007。
5年期品種網(wǎng)上認(rèn)購代碼為“101699”，證券簡稱為“09金街02”；發(fā)行完畢后，認(rèn)購代碼轉(zhuǎn)換為上市交易代碼112008。
四、在發(fā)行期內(nèi)，深交所交易系統(tǒng)從上午9?U15開始接受認(rèn)購委托，按報盤認(rèn)購“時間優(yōu)先”的原則確認(rèn)成交。
認(rèn)購本期債券上網(wǎng)發(fā)行份額的投資者須持有深圳A股證券賬戶，允許重復(fù)認(rèn)購。投資者通過證券營業(yè)部報盤認(rèn)購，以1，000元面值即10張為一個認(rèn)購單位，認(rèn)購數(shù)量必須是10張的整數(shù)倍；認(rèn)購價格為每張100元，認(rèn)購價格高于或低于100元的認(rèn)購委托，深交所交易系統(tǒng)均視為非法委托而予以撤單。
五、公眾投資者在網(wǎng)上發(fā)行期內(nèi)通過證券營業(yè)部認(rèn)購本期債券上網(wǎng)發(fā)行份額不需繳納傭金，深交所亦不向會員單位收取經(jīng)手費。
六、有關(guān)本期債券的其他信息詳見有關(guān)媒體刊載的《金融街控股股份有限公司公開發(fā)行2009年第一期公司債券募集說明書》和《金融街控股股份有限公司2009年第一期公司債券發(fā)行公告》。
深圳證券交易所
二○○九年八月二十八日