深圳證券交易所關于南方中國中小盤股票指數(shù)證券投資基金（LOF）上網(wǎng)發(fā)售有關事項的通知
各會員單位：
根據(jù)《南方中國中小盤股票指數(shù)證券投資基金（LOF）份額發(fā)售公告》（以下簡稱《公告》），為保證上網(wǎng)發(fā)售順利進行，現(xiàn)將有關事項通知如下：
一、本所上網(wǎng)發(fā)售南方中國中小盤股票指數(shù)證券投資基金（LOF），會員申報該基金，需認真閱讀《公告》。該基金簡稱“南方中國”，證券代碼“160125”，本所掛牌價為每基金份額1.00元。每一賬戶可以重復認購，不可撤單，每一筆認購委托數(shù)量必須為1000份或1000份的整數(shù)倍，且不得超過99，999，000份基金單位。會員可按照《南方中國中小盤股票指數(shù)證券投資基金（LOF）招募說明書》中約定的認購費率設定投資者認購的傭金比率。
二、申報日期為2011年08月25日至2011年09月20日，時間為上午9∶30至11∶30，下午1∶00至3∶00。申報截止日期如有變更，以基金管理公司公告為準。發(fā)售結(jié)束后，如該基金的網(wǎng)上有效認購申請超過《公告》中規(guī)定的網(wǎng)上發(fā)售限額，則以該限額為基準，采取末日比例確認方式對南方中國末日網(wǎng)上發(fā)售的有效認購申請進行比例確認。當需要采取比例確認方式對有效認購進行部分確認時，投資者最終凈認購費用按認購申請確認份額計算。
三、凡具有基金代銷業(yè)務資格的會員單位均可參與本次基金上網(wǎng)發(fā)售?；鹉技诮Y(jié)束前獲得基金代銷業(yè)務資格的會員經(jīng)本所確認后即可參與本次基金上網(wǎng)發(fā)售。
四、基金發(fā)售日為T日，會員應在T＋1日16：00前向中國結(jié)算深圳分公司劃付足額認購資金。凡資金不足部分的認購一律視為無效認購，認購資金不足引起的一切后果由會員承擔。
五、中國結(jié)算深圳分公司在T＋2日向會員下發(fā)認購不確認記錄、認購結(jié)果記錄、全部認購申報記錄。認購不確認記錄為因認購資金不到位引起的不確認。
六、募集期內(nèi)的每一認購日均按上述業(yè)務流程滾動處理。
七、當T日為基金最后發(fā)售日時即L日，L＋2日的認購不確認記錄包括因申購資金不到位，或比例認購引發(fā)的不確認記錄。比例認購只針對最后認購日資金足額的有效認購申請進行比例確認。
八、中國結(jié)算深圳分公司在L＋3日將超額認購資金返還至會員結(jié)算備付金賬戶。會員應及時將超額認購資金返還投資者。
九、如各會員單位對此次發(fā)售事項有疑問，可向本所及中國結(jié)算深圳分公司咨詢。
深圳證券交易所
2011年08月18日